2019-10-01
Ziel
Der Liechtensteinische Sorgfaltspflichttag zeigt, wo das Land in den Bereichen Sorgfaltspflichtrecht, Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung steht und wohin die Reise geht. Alle Details unter auf icqm.com
Programm (kopiert von icqm.com):
| Zeit |
Thema |
| 09.00 – 09.05 |
Begrüssung und Eröffnung |
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- Mark van Thiel, Institute for Compliance and Quality Management AG
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| 09.05 – 10.20 |
Aktuelles von der FMA
- Änderungen in der GWP und erste Erfahrungen
- 5. GWRL: Neuerungen und Weiterentwicklungen
- Vor-Ort-Kontrollen der FMA: Modus Operandi & Best Practice
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- lic. iur. Werner Meyer, Finanzmarktaufsicht
- Dr.. iur. Bettina Kern, Finanzmarktaufsicht
- Modus Operandi & Best Practice, Mag. Harald Obiltschnig, Finanzmarktaufsicht
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| 10.20 – 10.50 |
Pause |
| 10.50 – 11.35 |
Rechtssprechung |
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- Dr. Frank Haun, Staatsanwaltschaft
- MLaw Matthias Schmidle, Staatsanwaltschaft
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| 11.35 – 12.20 |
Aktuelles von der FIU
- Rückblick: Vorstellung Jahresbericht
- Mitteilungspflicht: Erkenntnisse aus dem letzten Berichtsjahr
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- lic. iur. Michael Schöb, Stabstelle Financial Intelligence Unit
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| 12.20 – 13.15 |
Mittagessen (Stehbuffet) |
| 13.15 – 14.00 |
IT-Sicherheit und der Finanzsektor |
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- Dr.-Ing. Frank Breitinger, Universität Liechtenstein
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| 14.00 – 14.20 |
Kontrollen und Entwicklungen im Bereich des automatischen Informationsaustausches |
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- Ass. iur. Bianca Hennig, Steuerverwaltung Liechtenstein
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| 14.20 – 15.00 |
TVTG: Übersicht über die Rollen und die Sorgfaltspflichten |
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- Dr. sc.tech. Thomas Dünser, Stabsstelle Finanzplatzinnovation
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| 15.00 – 15.30 |
Pause |
| 15.30 – 16.15 |
- Verzeichnis wirtschaftlicher Eigentümer (AJU)
- Bedrohung und Verwundbarkeiten im NPO-Sektor (STIFA)
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- Dr. iur. Graziella Marok-Wachter, Amt für Justiz
- Dr. Albert Kaufmann, Stiftungsaufsicht
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| 16.15 – 17.00 |
Internationale Entwicklungen |
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- lic. iur. Daniel Thelesklaf, Leiter Meldestelle für Geldwäscherei, Bern
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| 17.00 |
Ende der Veranstaltung |